序號

企業(yè)名稱

許可類別

檢查時間

檢查依據(jù)

檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

監(jiān)管措施

1

大秦鐵路股份有限公司（侯馬北機務(wù)段介休檢修車間）

機車車輛

3月29日

至4月1日

《中華人民共和國行政許可法》、《鐵路安全管理條例》、《鐵路機車車輛設(shè)計制造維修進口許可辦法》、《鐵路機車車輛設(shè)計制造維修進口許可實施細(xì)則》

1.未見許可證原件及復(fù)印件。

2.開展質(zhì)量目標(biāo)缺乏系統(tǒng)的定期測量和分析；年度重大產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)未分解到具體科室車間；接觸網(wǎng)作業(yè)車記名檢修記錄填寫項目中缺少檢修、檢測、試驗等過程數(shù)據(jù)記錄。

3.2021年9名兼職人員三級安全教育培訓(xùn)無培訓(xùn)負(fù)責(zé)人簽字。

4.超聲波探頭測試儀2021年故障至今未修復(fù)。

5.企業(yè)未制定檢驗檢測試驗設(shè)備管理制度，現(xiàn)場用圓簧檢測試驗臺未計量。

6.山西亨通時代軌道交通設(shè)備有限公司提供的雙H閥連接軟管有質(zhì)量問題，但未記錄在業(yè)績評價表；未見外包方的業(yè)績評價資料。

7.關(guān)鍵工序及質(zhì)量控制點識別不完整，缺少制動系統(tǒng)、走行部等關(guān)鍵項點。

下發(fā)《鐵路專用設(shè)備行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題整改通知書》1份，已將整改情況反饋我局。

2

中鐵寶橋集團有限公司

基礎(chǔ)設(shè)備

5月11日至13日

《中華人民共和國行政許可法》、《鐵路安全管理條例》、《鐵路運輸基礎(chǔ)設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)審批辦法》、《鐵路運輸基礎(chǔ)設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)審批實施細(xì)則》

1.2022年重點質(zhì)量工作計劃未分解到具體執(zhí)行部門；未按要求定期組織召開質(zhì)量工作總結(jié)。

2.未提供售后服務(wù)處理過程記錄（未填寫售后服務(wù)信息表）。

3.查編號為CHSH-GB-14-42的X射線探傷裝置，檢定有效期已過期（2021年4月20日-2022年4月28日）。

4.供方評價記錄表填寫不規(guī)范，有手簽和打印并存，有√和黑實心框并存，個別記錄簽字不全。

5.現(xiàn)場作業(yè)工序配件存放，有存放區(qū)域，狀態(tài)標(biāo)識未明確。

6.查不合格品臺賬，2021年12月8日-10日連續(xù)3天（順號1-50，1-51，1-52）出現(xiàn)頂調(diào)時斷，查到不合格品報廢通知單，但未能提供對應(yīng)原因分析和糾正措施報告。

7.道岔分公司未能提供2022年一季度專項應(yīng)急預(yù)案演練的記錄。

下發(fā)《鐵路專用設(shè)備行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題整改通知書》1份，已將整改情況反饋我局。

3

大秦鐵路股份有限公司（太原北車輛段太原北檢修車間）

機車車輛

5月17日至5月19日

《中華人民共和國行政許可法》、《鐵路安全管理條例》、《鐵路機車車輛設(shè)計制造維修進口許可辦法》、《鐵路機車車輛設(shè)計制造維修進口許可實施細(xì)則》

1.《太原北車輛段供應(yīng)商名錄》建立不全面。有供應(yīng)商543家，只登記了供應(yīng)商名稱及組織機構(gòu)代碼，未登記供應(yīng)商提供的配件或材料。

2.軸承大修（型號353130B）復(fù)檢單記錄與實際不符。內(nèi)圈內(nèi)徑公稱尺寸標(biāo)準(zhǔn)為150mm，《軸承抽樣檢查報告單》檢查記錄為130mm，結(jié)論為合格；調(diào)整閥（T-1A型）、傳感閥（WG-1A型）復(fù)檢單抽檢比例與規(guī)定不相符，且未記錄復(fù)檢項目。

3.車輛首輛鑒定發(fā)現(xiàn)的問題未提供閉環(huán)管理記錄。

4.未建立關(guān)鍵特殊崗位人員的動態(tài)崗位勝任評價機制。

5.未建立編制作業(yè)指導(dǎo)書引用的國鐵Q/CR標(biāo)準(zhǔn)臺賬，定期查新制度不完善。

6.制動圓銷、拉鉚銷探傷作業(yè)指導(dǎo)書（QCR-TYT33-3104051-

2021）的審核人員無探傷資格證書，不符合GB/T9445標(biāo)準(zhǔn)的要求。

7.“關(guān)鍵工序及特殊過程控制清單”和“特殊過程評價準(zhǔn)則與確認(rèn)表”將輪對探傷、制動梁端軸探傷等探傷內(nèi)容識別為特殊過程，應(yīng)為關(guān)鍵工序。（特殊過程是指某些加工質(zhì)量不易或不能通過其后的檢驗或試驗而得到充分驗證的過程（工序）；焊接、熱處理、油漆、粘接、鑄造、鍛造、壓接等）。

下發(fā)《鐵路專用設(shè)備行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題整改通知書》1份，已將整改情況反饋我局。

4

山西潤澤豐科技開發(fā)有限公司

基礎(chǔ)設(shè)備

6月21日至23日

《中華人民共和國行政許可法》、《鐵路安全管理條例》、《鐵路運輸基礎(chǔ)設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)審批辦法》、《鐵路運輸基礎(chǔ)設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)審批實施細(xì)則》

1.2019-2020年度內(nèi)部評審時間間隔超過規(guī)定時限。

2.部分生產(chǎn)使用的溫濕度計未按國家檢定規(guī)程進行送檢檢定。

3.2022年4月1日購入的低煙無鹵阻燃屏蔽電纜（WZD-DC-

ZP-H/III-125-750V，15*0.5mm2），供方提供的質(zhì)量證明文件中出廠檢驗項目不符合TB/T1484.1-2010要求。

4.2022年4月27日電烙鐵溫度測試記錄，點檢溫度未達到JT-CR-2000型機車信號生產(chǎn)質(zhì)量控制計劃及焊接母線板工序特殊過程標(biāo)準(zhǔn)。

5.生產(chǎn)現(xiàn)場兩名操作人員未按照靜電敏感器件靜電防護要求佩帶防靜電手環(huán)。

下發(fā)《鐵路專用設(shè)備行政許可企業(yè)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題整改通知書》1份，整改情況尚未反饋我局。