序號

企業(yè)名稱

許可類別

檢查時間

檢查依據(jù)

檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

監(jiān)管措施

1

中國鐵路哈爾濱局集團(tuán)有限公司（三棵樹機(jī)務(wù)段三棵樹檢修車間）

機(jī)車車輛

（機(jī)車

4月7日至9日

《鐵路安全管理?xiàng)l例》、《鐵路機(jī)車車輛設(shè)計(jì)制造維修進(jìn)口許可辦法》（交通運(yùn)輸部令2013年第13號）、《鐵路機(jī)車車輛設(shè)計(jì)制造維修進(jìn)口許可實(shí)施細(xì)則》（國鐵設(shè)備監(jiān)〔2014〕19號）

1. 工裝設(shè)備定期檢定制度執(zhí)行不到位。如現(xiàn)場未能提供從動齒輪齒形檢測樣板的標(biāo)定檢測證。

2. 檢驗(yàn)檢測試驗(yàn)設(shè)備管理不到位。如內(nèi)徑百分表檢定證書的檢定起始日期存在明顯錯誤。

3.檢驗(yàn)檢測試驗(yàn)設(shè)備故障修復(fù)不到位。如電器備品組SDCS-1型速度傳感器試驗(yàn)臺出現(xiàn)故障，未及時修復(fù)。     

4.企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)分解不到位。如段定的質(zhì)量目標(biāo)，檢修車間分解時項(xiàng)點(diǎn)有缺失。

5.不合格品控制管理不到位。如連桿探傷后不合格產(chǎn)品與合格產(chǎn)品混放，沒有實(shí)施分類存放管理。

下發(fā)《鐵路專用設(shè)備監(jiān)督檢查通知書》，限期整改。

2

中國鐵路沈陽局集團(tuán)有限公司（通遼車輛段通遼檢修車間）

機(jī)車車輛

（車輛

4月14日至16日

《鐵路安全管理?xiàng)l例》、《鐵路機(jī)車車輛設(shè)計(jì)制造維修進(jìn)口許可辦法》（交通運(yùn)輸部令2013年第13號）、《鐵路機(jī)車車輛設(shè)計(jì)制造維修進(jìn)口許可實(shí)施細(xì)則》（國鐵設(shè)備監(jiān)〔2014〕19號）

1.作業(yè)指導(dǎo)書描述不規(guī)范。如《廠修單車試驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書》第5.3.3.2條《法蘭螺栓組裝力矩表》中緊固力矩值不符合《鐵路貨車廠修規(guī)程》第7.3.11.5條規(guī)定要求。

2.基礎(chǔ)設(shè)施變更管理不及時。如廠房平面布置變更后，廠房布置圖與現(xiàn)場不一致。

3.供應(yīng)商管理不規(guī)范。如企業(yè)未按制度規(guī)定對供應(yīng)商進(jìn)行分級管理，供應(yīng)商名錄中產(chǎn)品型號與產(chǎn)品圖樣信息不完整。

4.質(zhì)量目標(biāo)管理不規(guī)范。如質(zhì)量目標(biāo)的分解和統(tǒng)計(jì)與《質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)策劃控制程序》規(guī)定要求不一致。

下發(fā)《鐵路專用設(shè)備監(jiān)督檢查通知書》，限期整改。

3

長春中車軌道車輛有限公司

機(jī)車車輛

（車輛

5月12日至14日

《鐵路安全管理?xiàng)l例》、《鐵路機(jī)車車輛設(shè)計(jì)制造維修進(jìn)口許可辦法》（交通運(yùn)輸部令2013年第13號）、《鐵路機(jī)車車輛設(shè)計(jì)制造維修進(jìn)口許可實(shí)施細(xì)則》（國鐵設(shè)備監(jiān)〔2014〕19號）

1.崗位能力培訓(xùn)記錄不規(guī)范。如培訓(xùn)簽到表個別人員姓名有涂改，多項(xiàng)培訓(xùn)采用一張簽到表。

2.設(shè)備使用管理不規(guī)范。如制動缸打號機(jī)無操作規(guī)程，也未按規(guī)定進(jìn)行性能校驗(yàn)、校核、標(biāo)定。

3.檢測設(shè)備管理不到位。如現(xiàn)車制動管系配備的超聲波漏泄檢測儀未進(jìn)行性能校驗(yàn)和檢定。

4.供應(yīng)商管理不到位。如唐山市路北區(qū)鐵中客車配件廠、哈爾濱車軸制造有限公司、濟(jì)南巨鑫機(jī)車車輛配件有限公司供應(yīng)商資質(zhì)證書均處于過期狀態(tài)。

5.供應(yīng)商名錄中"產(chǎn)品范圍"的名稱，與產(chǎn)品認(rèn)證證書指定的具體的型號和圖號不統(tǒng)一。

6.技術(shù)管理不規(guī)范。如《鐵路客車檢修圖紙技術(shù)許可》技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無合同編號。

下發(fā)《鐵路專用設(shè)備監(jiān)督檢查通知書》，限期整改。

4

黑龍江瑞興科技股份有限公司

信號

5月26日至28日

《鐵路安全管理?xiàng)l例》、《鐵路運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)審批辦法》（交通運(yùn)輸部令2013年第21號）、《鐵路運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)審批實(shí)施細(xì)則》（國鐵設(shè)備監(jiān)〔2018〕80號

1.未對2020年質(zhì)量目標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

2.《瑞星公司員工獎懲辦法》制定不完善，未標(biāo)明發(fā)布日期及發(fā)生質(zhì)量問題的考核條款。

3.設(shè)備保養(yǎng)維護(hù)記錄錄入不及時。如2021年260臺設(shè)備保養(yǎng)通知單保養(yǎng)日期填寫同一日，與實(shí)際不符。

4.供應(yīng)商管理不到位。如個別供應(yīng)商評價(jià)扣分沒有記錄，未引入供應(yīng)商黑名單機(jī)制。

5.《不合格品控制程序》制定不完善，未制定報(bào)廢品處理單。

下發(fā)《鐵路專用設(shè)備監(jiān)督檢查通知書》，限期整改。