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鐵路工程建設(shè)失信行為認(rèn)定記錄公布管理辦法
第一條 為推進(jìn)鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，促進(jìn)從業(yè)單位和從業(yè)人員守法誠信，維護(hù)公平競爭、規(guī)范有序的鐵路工程建設(shè)市場秩序，依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》等，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于國家鐵路局及地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局(含北京鐵路督察室，以下統(tǒng)稱鐵路監(jiān)管部門)依法履職過程中，認(rèn)定記錄公布鐵路工程建設(shè)失信行為的活動。
第三條 本辦法所稱鐵路工程建設(shè)失信行為（以下簡稱失信行為），是指參與鐵路工程建設(shè)活動的建設(shè)、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料設(shè)備供應(yīng)、工程試驗(yàn)檢測等從業(yè)單位和從業(yè)人員，違背誠實(shí)守信公平競爭原則，不履行鐵路工程建設(shè)相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的義務(wù)達(dá)到一定程度的行為。
本辦法所稱失信當(dāng)事人是指對鐵路工程建設(shè)失信行為負(fù)有主要責(zé)任和直接責(zé)任的單位或個人。確定具體失信當(dāng)事人時，以有關(guān)工程合同的簽訂主體和個人任職（聘用）文件及事實(shí)為準(zhǔn)。
第四條 鐵路監(jiān)管部門按照“誰監(jiān)管、誰負(fù)責(zé)”的原則辦理失信行為認(rèn)定、記錄和公布工作。失信行為涉及多個地區(qū)鐵路監(jiān)管局轄區(qū)的，由國家鐵路局指定辦理單位。
第五條 失信行為根據(jù)行為性質(zhì)、危害后果和影響程度，分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為兩類。
第六條 符合下列情形之一的，認(rèn)定記錄為一般失信行為：
1．發(fā)生較大鐵路建設(shè)工程生產(chǎn)安全責(zé)任事故的，或1年內(nèi)累計(jì)發(fā)生3起及以上造成人員死亡的鐵路建設(shè)工程一般生產(chǎn)安全責(zé)任事故的；
2．發(fā)生較大鐵路建設(shè)工程質(zhì)量事故的，或1年內(nèi)累計(jì)發(fā)生3起及以上鐵路建設(shè)工程一般質(zhì)量事故的；
3．因鐵路建設(shè)工程質(zhì)量缺陷造成較大鐵路交通事故的；
4．不支付拖欠農(nóng)民工工資；
5．項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)理工程師不具備鐵路建設(shè)工程注冊執(zhí)業(yè)資格、允許他人以自己名義從事執(zhí)業(yè)活動等不按有關(guān)注冊執(zhí)業(yè)管理規(guī)定履行職責(zé)的；
6．未辦理鐵路建設(shè)工程項(xiàng)目開工手續(xù)擅自施工的，或未組織竣工驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格擅自交付使用的；
7．鐵路建設(shè)工程施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查（審核）批準(zhǔn)擅自使用的，或鐵路建設(shè)工程施工圖設(shè)計(jì)文件內(nèi)容作出重大修改未報經(jīng)原審批單位批準(zhǔn)的；
8．不履行鐵路監(jiān)管部門依法作出的行政處理決定的；
9．捏造事實(shí)、偽造材料或者以非法手段取得證明材料向鐵路監(jiān)管部門投訴舉報的。
達(dá)到前款第1、2項(xiàng)數(shù)量累計(jì)條件的，由最近一次事故發(fā)生地的鐵路監(jiān)管部門負(fù)責(zé)認(rèn)定一般失信行為并告知。
第七條 符合下列情形之一的，認(rèn)定記錄為嚴(yán)重失信行為：
1．發(fā)生重特大鐵路建設(shè)工程生產(chǎn)安全責(zé)任事故的，或1年內(nèi)累計(jì)發(fā)生2起及以上較大鐵路建設(shè)工程生產(chǎn)安全責(zé)任事故的；
2．發(fā)生重特大鐵路建設(shè)工程質(zhì)量事故的，或1年內(nèi)累計(jì)發(fā)生2起及以上較大鐵路建設(shè)工程質(zhì)量事故的；
3．因鐵路建設(shè)工程質(zhì)量缺陷造成重特大鐵路交通事故的；
4．向鐵路監(jiān)管部門瞞報、謊報鐵路建設(shè)工程生產(chǎn)安全事故、質(zhì)量事故的；
5．因拖欠農(nóng)民工工資引發(fā)群體性事件、極端事件的；
6．建設(shè)單位或者工程總承包單位將鐵路建設(shè)工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的；
7．超越資質(zhì)、無資質(zhì)或允許他人以本單位名義承攬鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理業(yè)務(wù)的；
8．串通投標(biāo)、以行賄謀取中標(biāo)或弄虛作假騙取中標(biāo)的；
9．將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給他人的，將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后分別轉(zhuǎn)讓給他人的，違反法律規(guī)定將中標(biāo)項(xiàng)目的部分主體、關(guān)鍵性工作分包給他人的，或者分包人再次分包的；
10．在鐵路工程建設(shè)活動中弄虛作假，編制或者出具虛假技術(shù)資料和試驗(yàn)、檢驗(yàn)、檢測結(jié)果的；
11．1年內(nèi)累計(jì)發(fā)生3次及以上相同類型的一般失信行為的。
達(dá)到前款第1、2項(xiàng)數(shù)量累計(jì)條件的，由最近一次事故發(fā)生地的鐵路監(jiān)管部門負(fù)責(zé)認(rèn)定嚴(yán)重失信行為并告知；達(dá)到前款第11項(xiàng)數(shù)量累計(jì)條件的，由最近一次認(rèn)定一般失信行為的鐵路監(jiān)管部門負(fù)責(zé)告知。
第八條 下列嚴(yán)重失信行為的責(zé)任主體納入“黑名單”管理：
1．存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，發(fā)生重特大鐵路建設(shè)工程生產(chǎn)安全責(zé)任事故的主要責(zé)任單位和負(fù)主要責(zé)任、直接責(zé)任的人員；
2．存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，發(fā)生重特大鐵路建設(shè)工程質(zhì)量事故的主要責(zé)任單位和負(fù)主要責(zé)任、直接責(zé)任的人員；
3．存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，發(fā)生因鐵路建設(shè)工程質(zhì)量缺陷造成重特大鐵路交通事故的主要責(zé)任單位和負(fù)主要責(zé)任、直接責(zé)任的人員；
4．向鐵路監(jiān)管部門瞞報、謊報較大及以上等級鐵路建設(shè)工程生產(chǎn)安全事故、質(zhì)量事故的主要責(zé)任單位和負(fù)主要責(zé)任、直接責(zé)任的人員；
5．因拖欠農(nóng)民工工資違法行為引發(fā)群體性事件、極端事件造成嚴(yán)重不良社會影響的鐵路建設(shè)工程主要責(zé)任單位；
6．串通投標(biāo)、以行賄謀取中標(biāo)或弄虛作假騙取中標(biāo)情節(jié)嚴(yán)重的投標(biāo)人；
7．以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品情節(jié)嚴(yán)重的主要責(zé)任單位，或在鐵路工程建設(shè)活動中弄虛作假，編制或者出具虛假技術(shù)資料和試驗(yàn)、檢驗(yàn)、檢測結(jié)果的主要責(zé)任和直接責(zé)任人員；
8．1年內(nèi)被記錄嚴(yán)重失信行為達(dá)到3次的單位；
9．2年內(nèi)被記錄嚴(yán)重失信行為達(dá)到3次的人員。
存在前款情形的，鐵路監(jiān)管部門在認(rèn)定嚴(yán)重失信行為時一并告知相關(guān)失信當(dāng)事人其將被納入“黑名單”管理；達(dá)到前款第8、9項(xiàng)條件的，由最近一次認(rèn)定嚴(yán)重失信行為的鐵路監(jiān)管部門負(fù)責(zé)告知。
第九條 國家鐵路局在其政府網(wǎng)站公布鐵路監(jiān)管部門受理投訴舉報的聯(lián)系方式，鼓勵單位或個人依法實(shí)名向鐵路監(jiān)管部門投訴檢舉其發(fā)現(xiàn)的失信行為。
第十條 鐵路監(jiān)管部門在認(rèn)定失信行為時，應(yīng)告知失信行為當(dāng)事人。
對于已作出行政處罰、下達(dá)整改通知的違法違規(guī)行為，構(gòu)成本辦法規(guī)定的失信行為的，鐵路監(jiān)管部門不再另行認(rèn)定，直接記錄。
對于鐵路工程質(zhì)量、生產(chǎn)安全責(zé)任事故和工程質(zhì)量缺陷造成的鐵路交通事故，以及引發(fā)群體性、極端性事件所構(gòu)成的失信行為，鐵路監(jiān)管部門以有權(quán)調(diào)查處理部門的事故處理決定或問題通報為依據(jù)，經(jīng)核實(shí)后制作《失信行為認(rèn)定告知書》，并及時送達(dá)失信當(dāng)事人。
第十一條 《失信行為認(rèn)定告知書》一般應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
1.失信當(dāng)事人名稱；
2.失信行為概述及類別；
3.失信行為整改要求；
4.認(rèn)定機(jī)關(guān)簽章；
5.申訴途徑和聯(lián)系方式。
第十二條 失信當(dāng)事人收到《失信行為認(rèn)定告知書》后應(yīng)在5個工作日內(nèi)反饋意見，未反饋意見的，視為無異議；有異議的，可向認(rèn)定機(jī)關(guān)提出書面申訴。
鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在收到書面申訴后的15個工作日內(nèi)對異議事項(xiàng)予以核實(shí)并書面答復(fù)當(dāng)事人，情況特殊的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長核實(shí)時限；對無異議或核實(shí)無誤的失信行為予以正式認(rèn)定，并在《失信行為認(rèn)定告知書》底單上予以注明；失信行為認(rèn)定有誤的，應(yīng)予以撤銷或糾正。
第十三條 認(rèn)定失信行為的鐵路監(jiān)管部門是失信行為記錄公布的主體。
鐵路監(jiān)管部門在正式認(rèn)定失信行為后的7個工作日內(nèi)，將失信行為信息正式予以記錄；并應(yīng)參照鐵路建設(shè)工程監(jiān)管相關(guān)信息公開辦法履行相應(yīng)的審核、審查程序后，按國家鐵路局政務(wù)信息公開的有關(guān)規(guī)定將有關(guān)失信行為信息在國家鐵路局網(wǎng)站上公布。其中，嚴(yán)重失信行為信息還應(yīng)按信用信息共享的有關(guān)規(guī)定在相關(guān)網(wǎng)站平臺上公布、共享。
第十四條 失信行為記錄公布的內(nèi)容包括：
1.失信當(dāng)事人名稱（包括單位統(tǒng)一社會信用代碼、隱去出生年月日信息的公民身份號碼）；
2.失信行為概述；
3.失信行為類別；
4.認(rèn)定機(jī)關(guān)；
5.公布起訖時間。
嚴(yán)重失信行為的當(dāng)事人為企業(yè)的，企業(yè)的法定代表人一并予以記錄和公布。
第十五條 一般失信行為公布期為6個月，嚴(yán)重失信行為公布期為12個月，但前述公布期不少于具體行政處理決定載明的處理期限。“黑名單”管理期限與嚴(yán)重失信行為記錄公布期限一致。公布期自公布之日起計(jì)算。
公布期滿前，失信當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時向鐵路監(jiān)管部門書面報告整改情況。鐵路監(jiān)管部門核實(shí)后，達(dá)到整改要求的，公布期滿后即撤除失信行為信息并轉(zhuǎn)為系統(tǒng)檔案信息；對于積極消除不良影響且在失信行為公布期內(nèi)沒有新的失信行為的當(dāng)事人，經(jīng)當(dāng)事人書面申請并核實(shí)后可以縮減1個月（僅限于一般失信行為）或2個月（僅限于嚴(yán)重失信行為）的公布期；對于未達(dá)到整改要求的或不報告整改情況的，失信行為信息繼續(xù)公布，直至達(dá)到整改要求。
第十六條 失信行為公布工作中涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的內(nèi)容不得公布。但經(jīng)當(dāng)事人同意，或者鐵路監(jiān)管部門認(rèn)為不公布可能對公共利益造成重大影響的，可以公布不涉及國家秘密的內(nèi)容。
第十七條 失信行為公布后，被公布當(dāng)事人認(rèn)為公布信息有誤的，可向認(rèn)定機(jī)關(guān)提出書面更正申請，并提供相關(guān)證據(jù)。認(rèn)定機(jī)關(guān)接到書面更正申請材料后，應(yīng)在15個工作日內(nèi)核查完畢并將核查結(jié)果書面告知當(dāng)事人，經(jīng)核查應(yīng)當(dāng)更正的在核查結(jié)果作出之日起7個工作日內(nèi)予以更正。在作出答復(fù)前不停止對失信行為的公布。
第十八條 行政處理決定被依法變更、撤銷或者停止執(zhí)行的，認(rèn)定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在變更、撤銷或者停止執(zhí)行后的7個工作日內(nèi)變更或者撤除相關(guān)失信行為信息。
第十九條 按照本辦法認(rèn)定記錄公布的失信行為信息是鐵路工程建設(shè)市場準(zhǔn)入、招標(biāo)評標(biāo)、信用評價、工程擔(dān)保與保險、監(jiān)督檢查、工程評優(yōu)等的重要參考依據(jù)。在鐵路工程建設(shè)活動中，鐵路監(jiān)管部門和有關(guān)市場主體可按照下列方式對嚴(yán)重失信行為和納入“黑名單”管理的當(dāng)事人予以約束或懲戒:
1.加大行政監(jiān)管力度。在失信行為公布期內(nèi)，鐵路監(jiān)管部門在開展監(jiān)督檢查時，應(yīng)提高2倍的隨機(jī)抽查權(quán)重；對納入“黑名單”管理的單位，認(rèn)定記錄該單位的鐵路監(jiān)管部門應(yīng)約談其負(fù)責(zé)人，并對其在本監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)各在建項(xiàng)目開展不少于1次的監(jiān)督檢查，其他鐵路監(jiān)管部門應(yīng)按不少于50%的比率抽查其在本監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)的在建項(xiàng)目；對納入“黑名單”管理的單位和個人，再次實(shí)施行政處罰的，按該處罰檔次的上限實(shí)施。
2.建議不予資質(zhì)資格許可。在失信行為公布期內(nèi)，對有關(guān)施工、勘察設(shè)計(jì)單位，分別按照《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第二十三條、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定》第十九條規(guī)定，建議不予批準(zhǔn)其鐵路工程資質(zhì)升級或增項(xiàng)申請；對存在有關(guān)失信行為的注冊建造師，按照《注冊建造師管理規(guī)定》第十五條規(guī)定，建議不予批準(zhǔn)其鐵路工程專業(yè)注冊申請。
3.不予評授鐵路優(yōu)質(zhì)工程（勘察設(shè)計(jì)）獎。除《鐵路優(yōu)質(zhì)工程(勘察設(shè)計(jì)) 獎評選辦法》明確規(guī)定不允許申報獎項(xiàng)的情形外，項(xiàng)目建設(shè)期間被記錄有嚴(yán)重失信行為的，取消失信行為涉及工程參加鐵路優(yōu)質(zhì)工程（勘察設(shè)計(jì)）獎的評選資格；在失信行為公布期內(nèi)，被列入“黑名單”的單位和個人不予授獎。
4.依法限制參與鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)。依法必須招標(biāo)的鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請書及資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件中明確規(guī)定對失信當(dāng)事人的處理方法和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，扣減一定信用分值或提高一定數(shù)額的評審報價，對屬于失信當(dāng)事人的投標(biāo)活動依法予以限制；對納入“黑名單”管理的單位，可不接受其投標(biāo)。
5.納入信用評價（評估）指標(biāo)。在失信行為公布期內(nèi)，鐵路工程建設(shè)市場各方主體或有關(guān)社會中介機(jī)構(gòu)，可將有關(guān)失信行為作為其對有關(guān)合作方開展的信用評價、評估或評級指標(biāo)。
6.納入工程擔(dān)保和保險考量指標(biāo)。在失信行為公布期內(nèi)，有關(guān)金融擔(dān)保機(jī)構(gòu)和工程保險機(jī)構(gòu)，在對失信行為當(dāng)事人進(jìn)行授信、擔(dān)保或保險時，可將有關(guān)失信行為作為其開展鐵路工程擔(dān)保、工程保險業(yè)務(wù)的考量指標(biāo)。
7.按照有關(guān)聯(lián)合懲戒機(jī)制，鐵路監(jiān)管部門向有關(guān)單位推送在失信行為公布期內(nèi)的嚴(yán)重失信行為信息，與其共同對失信當(dāng)事人實(shí)施懲戒。
8.法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他懲戒措施。
有關(guān)市場主體應(yīng)當(dāng)合理使用失信行為信息，不得使用超出公布期外的失信行為信息。
第二十條 鐵路監(jiān)管部門工作人員在失信行為認(rèn)定記錄公布工作中有玩忽職守、弄虛作假或者徇私舞弊等行為的，由其所在單位或者上級主管機(jī)關(guān)予以通報批評，并依紀(jì)依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第二十一條 地方鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目可參照本辦法執(zhí)行。
第二十二條 本辦法自2019年1月1日起施行。
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