國鐵工程監〔2017〕19號

局屬各單位, 機關各部門:

　　為進一步規范鐵路建設工程行政監管工作，提高監管工作質量和成效，為鐵路供給側結構性改革做好服務，現就鐵路建設工程行政監管相關事項提出如下意見。

　　一、基本原則。

　　1.依法依規原則。依法依規是工程監管工作的根本。要根據《國務院辦公廳關于印發國家鐵路局主要職責內設機構和人員編制規定的通知》（國辦發〔2013〕21號）規定的職責，遵循“法定職責必須為、法無授權不可為”的原則，嚴格按照授權和法律法規規章實施監管，嚴格按照法律法規規章規定的處罰條款實施處罰，做到有法必依、執法必嚴、違法必究。

　　2.公正公開原則。公正公開是工程監管工作的準則。要公正平等對待行政相對人，不偏私；要認真貫徹國務院“雙隨機、一公開”要求，根據設定的檢查權重標準，隨機抽取檢查人員和檢查對象，按照公布的工程監督抽查事項清單進行檢查，根據不同問題性質和程度提出相應的整改要求；以事實為依據，依法使用行政處罰自由裁量權，將檢查情況和處罰結果按照規定進行公開。

　　3.查實求真原則。查實求真是工程監管工作的基本要求。要維護法律法規尊嚴，不損害行政相對人合法權益，必須保證違規事實確鑿，性質判定準確。要根據鐵路建設工程的特點，采取現場工程實體與內業資料相結合，從設計文件、施工過程、驗收記錄、實體質量、施工安全等方面入手，采取檢查、檢測和查看記錄等手段查實問題。

　　4.處罰與教育結合原則。實施行政處罰，糾正違法行為，應當堅持處罰與教育相結合。要督促教育參建單位和人員自覺遵守法律法規規章，依法組織建設，按照標準、規范進行設計施工，保證工程質量和施工安全；通過現場責令改正、書面通報、行政約談、記錄不良行為等教育手段，以及公開違法信息、行政處罰等懲戒措施，教育參建單位及人員，懲戒違法行為。

　　二、加強教育手段應用，早發現，早處置，抓小防大，防微杜漸。

　　對一般性問題采用現場責令改正、下達整改通知、書面通報、行政約談、記錄不良行為等方式，根據檢查檢測、投訴舉報和事故調查等查實問題的性質、嚴重程度和危害后果，有針對性地實施。

　　1.責令改正。對能夠立即整改的違章操作、工作失誤等造成的輕微問題，采用現場責令改正的方式，填寫現場檢查記錄（附件1）。

　　2.下達整改通知。對影響工程質量安全和市場秩序，但沒有造成危害后果的問題，采取下達問題整改通知的方式，提出整改要求，明確合理的整改期限，責令限期整改，必要時責令從危險區域撤出作業人員、停止使用相關設施設備等措施，對查實的問題實行閉環管理。按照“雙隨機、一公開”要求公開檢查結果等（附件2）。

　　3.書面通報。對重復發生、影響工程質量安全和市場秩序，造成一定危害后果的問題，在現場責令改正并下達問題整改通知的基礎上，向責任企業、監管轄區內駐在企業進行書面通報，問題嚴重時向責任企業的上級管理部門進行通報（附件3）。

　　4.行政約談。對于不聽勸阻繼續實施違法行為、不按要求整改落實、可能導致質量安全事故的問題，在現場責令改正、暫停施工并下達問題整改通知、書面通報的基礎上，行政約談責任企業負責人，責令責任企業限期對查實的問題進行全面整改（附件4）。

　　5.記錄不良行為。對于多次違法屢教不改的，違法情節較重的問題，在現場責令改正、暫停施工并下達整改通知、書面通報、行政約談的基礎上，按規定納入不良行為記錄。不良行為記錄格式按相關規定執行。

　　前述五項中涉及觸犯行政處罰條款的，應當依法給予行政處罰。

　　三、規范行政處罰實施，對嚴重問題依法嚴肅處理。

　　1.準確理解處罰原則。準確理解處罰原則是實施行政處罰的基本要求。要正確理解依據法定、主體法定、職權法定、程序法定等處罰法定原則的內涵；正確理解行政、民事和刑事等法律責任的區別；正確理解違法事實確鑿、違法證據充分的相互關系；正確理解行政處罰與違法行為相適應的適用條件等；在實施處罰的同時實施教育。

　　2.正確判斷問題性質。正確判斷問題性質是行政處罰的前置條件。要對查實的問題進行認真分析研究，正確判斷問題屬性，依法判定問題是否屬于行政處罰的范圍。如建設單位對不合格的建設工程按照合格工程驗收的，監理單位將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的，施工單位在施工中使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備，在“責任單位知道或應當知道不合格仍使用或簽字”的情況下實施行政處罰。

　　3.切實做好調查取證。調查取證是行政處罰的關鍵環節。要全面、客觀、公正開展調查，依法收集與案件有關的書證、物證、證人證言、視聽資料和電子數據、鑒定結論、勘驗筆錄和現場詢問筆錄等證據材料，如參建各方的各類技術文件、相關質量證明材料、相關會議紀要和記錄、各級質量安全檢查記錄和問題庫、問題整改驗收資料、違法過程資料、現場調查核實資料等，應形成完整的證據鏈。

　　4.客觀判定違法主體。確定違法主體是實施行政處罰的重要工作。要根據調查取證查明的違法事實、違法行為后果，客觀分析判定違法主體，依法確定處罰主體、種類和標準。要依據參建單位內部管理制度和人員崗位職責以及證據等，依法確定直接負責的主管人員和其他直接責任人。

　　5.依法規范處罰裁量。依法裁量是實施行政處罰重要內容。處罰條款設置自由裁量權的，必須在自由裁量范圍內，公平公正使用。要全面分析違法行為的主體、客體、主觀、客觀等因素，合法確定行政處罰的種類、幅度。符合《行政處罰法》第二十七條規定的，應當依法從輕、減輕或不予行政處罰。參照地方政府和相關行業做法及規定，工程合同價款暫按違法行為直接涉及或可能影響的分項工程、分部工程、單位工程或建設項目的合同價款確定。

　　6.嚴格執行處罰程序。要嚴格按照《國家鐵路局行政處罰管理辦法》（國鐵安監〔2015〕44號）規定的程序、時限，按照《鐵路行政處罰法律文書（式樣）及制作使用規范》（國鐵安監〔2014〕4號）規定的格式，按照《鐵路建設工程監管行政處罰信息公開辦法》（國鐵工程監〔2017〕18號）規定的內容及時間，規范行政處罰程序、時限、法律文書格式及處罰案件信息公開等工作。

　　構成工程質量嚴重缺陷的，依法啟動工程質量事故調查程序；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關。

　　四、相關要求。

　　1.提高思想認識。要深入領會黨中央全面依法治國理念，貫徹國務院“放管服”改革要求，加強事中事后監管，按照“雙隨機、一公開”監管要求，扎實做好鐵路工程監管工作。

　　2.提升業務水平。要努力學習法律法規規章，學習專業知識，掌握涉及鐵路工程監督的法律法規，提高判斷能力和文字水平，切實提升監管能力、水平，使工程監督工作經得起檢驗。

　　3.樹立責任意識。要牢固樹立依法行政的責任意識，依法履職，勇于擔當，公正執法，維護法律尊嚴；對玩忽職守、濫用職權的，將依法承擔法律責任。

　　4.加強廉政建設。要認真學習廉政建設的相關規定，牢固樹立正確權力觀，切實做到公權公用，專權專用，不以權謀私搞交易，從點滴開始，從小事做起，實現工作優質、人員優秀。

　　國家鐵路局及各地區鐵路監督管理局鐵路建設工程質量安全、招標投標、市場秩序投訴舉報電話已在國家鐵路局政府網站公布。

　　為便于企業和社會監督行政執法工作，國家鐵路局公布鐵路建設工程行政監督投訴舉報電話：010-51897648。