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國家鐵路局綜合司關(guān)于印發(fā)《國家鐵路局全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實(shí)施方案》的通知
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局屬各單位，機(jī)關(guān)各部門：
經(jīng)國家鐵路局同意，現(xiàn)將《國家鐵路局全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
國家鐵路局全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程
記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實(shí)施方案
為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2018〕118號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》）精神，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，結(jié)合鐵路行業(yè)實(shí)際，制定本實(shí)施方案。
一、指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，全面推行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度和重大執(zhí)法決定法制審核制度（以下統(tǒng)稱“三項(xiàng)制度”），著力推進(jìn)鐵路行政執(zhí)法透明、規(guī)范、合法、公正，不斷健全執(zhí)法制度、完善執(zhí)法程序、創(chuàng)新執(zhí)法方式、加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，全面提高執(zhí)法效能，推動形成權(quán)責(zé)統(tǒng)一、權(quán)威高效的鐵路行政執(zhí)法體系，為鐵路安全發(fā)展提供有效法治保障。
二、工作目標(biāo)
堅(jiān)持依法規(guī)范、執(zhí)法為民、務(wù)實(shí)高效、改革創(chuàng)新、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的原則，在行政檢查、行政處罰、行政許可等工作領(lǐng)域，聚焦鐵路行政執(zhí)法的源頭、過程、結(jié)果等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過不斷健全并落實(shí)行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”，實(shí)施全過程記載、可回溯管理、重大決定法制審核全覆蓋，達(dá)到信息公開透明、過程留痕、決定合法的目標(biāo)，從而整體提升鐵路行政執(zhí)法能力和水平。
三、重點(diǎn)任務(wù)
（一）推行行政執(zhí)法公示制度。
按照“誰執(zhí)法誰公示”的原則，通過政府網(wǎng)站、政務(wù)新媒體、服務(wù)窗口等平臺及時向社會和當(dāng)事人公開行政執(zhí)法的基本信息和結(jié)果信息。信息公開要根據(jù)法律法規(guī)及機(jī)構(gòu)職能變化情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，發(fā)現(xiàn)公開的信息不準(zhǔn)確的，要及時予以更正。涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等不宜公開的信息，依法確需公開的，作適當(dāng)處理后公開。信息公開要有規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)、格式，內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂。
1.事前公開。結(jié)合政府信息公開、權(quán)責(zé)清單公布等工作，統(tǒng)籌推進(jìn)行政執(zhí)法事前公開。
?。?）公開執(zhí)法主體及職責(zé)。將國家鐵路局和各地區(qū)鐵路監(jiān)管局職權(quán)職責(zé)，以及承擔(dān)行政執(zhí)法的職能部門職權(quán)職責(zé)，在政府網(wǎng)站向社會公開。
?。?）公開法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。在政府網(wǎng)站公開國家鐵路局開展鐵路行政執(zhí)法工作涉及的相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)文件等。
?。?）公開執(zhí)法清單。在政府網(wǎng)站公開《國家鐵路局行政處罰事項(xiàng)清單》《國家鐵路局行政檢查事項(xiàng)清單》《國家鐵路局行政許可權(quán)力清單》，主動公開鐵路行政執(zhí)法事項(xiàng)名稱、執(zhí)法依據(jù)、實(shí)施主體、執(zhí)法對象、執(zhí)法內(nèi)容等。
（4）公開執(zhí)法人員。國家鐵路局在行政許可室公示窗口執(zhí)法人員姓名及所在部門，各地區(qū)鐵路監(jiān)管局在政府網(wǎng)站公開本單位執(zhí)法人員姓名及所在處室。
?。?）公開服務(wù)指南。編制并公開國家鐵路局行政許可服務(wù)指南、流程圖，明確受理機(jī)構(gòu)、審批機(jī)構(gòu)、受理?xiàng)l件、辦理時限等內(nèi)容。
2.事中公示。在執(zhí)法活動中，要嚴(yán)格履行以下要求：
?。?）出示執(zhí)法證件。行政執(zhí)法人員在凡與當(dāng)事人和相關(guān)人員接觸的環(huán)節(jié)，如監(jiān)督檢查、調(diào)查取證、送達(dá)執(zhí)法文書等，應(yīng)主動出示《中華人民共和國鐵路行政執(zhí)法證》，向當(dāng)事人和相關(guān)人員表明執(zhí)法身份。
?。?）告知執(zhí)法事由和權(quán)利義務(wù)。實(shí)施行政檢查、行政處罰、行政許可時，行政執(zhí)法人員要依法告知當(dāng)事人執(zhí)法事由、執(zhí)法依據(jù)、權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容，按規(guī)定出具相關(guān)文書。
?。?）服務(wù)窗口公開。政務(wù)服務(wù)窗口設(shè)置崗位信息公示牌，明示窗口崗位職責(zé)，提供申請材料示范文本、辦理進(jìn)度查詢、咨詢等信息查詢服務(wù)，公開投訴渠道。
3.事后公開。按照《安全生產(chǎn)違法行為公告辦法》（國鐵安監(jiān)〔2015〕20號）、《國家鐵路局行政處罰信息公開辦法》（國鐵安監(jiān)〔2017〕24號）、《鐵路建設(shè)工程監(jiān)管行政處罰信息公開辦法》（國鐵工程監(jiān)〔2017〕18號）等相關(guān)規(guī)定程序和要求，在政府網(wǎng)站公開以下信息：
（1）行政處罰信息。在行政處罰決定作出之日起7個工作日內(nèi)向社會公開被處罰對象、案由、處罰依據(jù)、處罰決定、實(shí)施機(jī)關(guān)及處罰時間等。
（2）行政許可決定。在行政許可決定作出之日起7個工作日內(nèi)向社會公開。
（3）執(zhí)法總體情況。國家鐵路局每年公開上年度行政執(zhí)法總體情況及有關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)布上年度鐵路安全情況公告等。
?。ǘ┩菩袌?zhí)法全過程記錄制度。
通過文字、音像等記錄形式，對行政執(zhí)法的啟動、調(diào)查取證、審核決定、送達(dá)執(zhí)行等全部過程進(jìn)行記錄，并全面系統(tǒng)歸檔保存，做到執(zhí)法全過程留痕和可回溯管理。
1.完善文字記錄。
?。?）行政檢查全過程記錄嚴(yán)格執(zhí)行《鐵路安全質(zhì)量監(jiān)督檢查指導(dǎo)意見》（國鐵安監(jiān)〔2015〕40號）有關(guān)要求，記錄檢查計(jì)劃、實(shí)施方案、檢查寫實(shí)、問題反饋、檢查報告等信息。
?。?）行政處罰全過程記錄嚴(yán)格執(zhí)行《鐵路行政處罰法律文書（式樣）及制作使用規(guī)范》（國鐵安監(jiān)〔2014〕4號）有關(guān)要求，記錄受案登記、調(diào)查取證、法制審核、行政處罰告知、行政處罰決定等信息。
?。?）行政許可全過程記錄嚴(yán)格執(zhí)行國家鐵路局行政許可有關(guān)規(guī)定要求，完善統(tǒng)一適用的行政許可文書格式文本。
2.規(guī)范音像記錄。
?。?）通過照相機(jī)、錄音筆、攝像機(jī)、執(zhí)法記錄儀、視頻監(jiān)控等設(shè)備，對直接涉及行政相對人重大權(quán)益的現(xiàn)場執(zhí)法活動和執(zhí)法辦案場所、對容易引發(fā)爭議的行政執(zhí)法過程，推行音像記錄。做好音像記錄與文字記錄的銜接，文字記錄能夠全面有效記錄執(zhí)法行為的，可不進(jìn)行音像記錄。
（2）各單位根據(jù)執(zhí)法具體情況配備音像記錄設(shè)備，建設(shè)詢問室和聽證室等音像記錄場所。
3.嚴(yán)格記錄歸檔。
?。?）對行政檢查相關(guān)文件方案、問題整改通知書、建議函、督辦通知函、反饋意見、音像資料等，按照有關(guān)檔案管理規(guī)定歸檔。
?。?）完善行政處罰案卷管理，加強(qiáng)對臺賬和法律文書的制作、使用，按照有關(guān)檔案管理規(guī)定歸檔保存全過程記錄資料。
?。?）整理并妥善保存完整的行政許可受理、審查過程記錄、送達(dá)等文件、音像材料，按照有關(guān)檔案管理規(guī)定歸檔。
4.發(fā)揮記錄作用。
?。?）記錄信息要實(shí)現(xiàn)可實(shí)時調(diào)閱，切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督。
?。?）通過統(tǒng)計(jì)分析記錄資料信息，改進(jìn)行政執(zhí)法工作，依法公正維護(hù)執(zhí)法人員和行政相對人的合法權(quán)益。
?。?）充分發(fā)揮全過程記錄信息對案卷評查、評議考核、輿情應(yīng)對、行政決策和健全社會信用體系等工作的積極作用。
?。ㄈ┩菩兄卮髨?zhí)法決定法制審核制度。
行政執(zhí)法涉及重大公共利益，可能造成重大社會影響或引發(fā)社會風(fēng)險，直接關(guān)系行政相對人或第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序作出行政執(zhí)法決定，以及案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個法律關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核。
1.審核范圍。
?。?）根據(jù)《違反<鐵路安全管理?xiàng)l例>行政處罰實(shí)施辦法》（交通運(yùn)輸部令2013年第22號）、《國家鐵路局行政處罰管理辦法》（國鐵安監(jiān)〔2015〕44號）規(guī)定，除適用簡易程序之外的國家鐵路局行政處罰案件應(yīng)當(dāng)全部進(jìn)行合法性審查。
?。?）根據(jù)國家鐵路局行政許可有關(guān)規(guī)定，對許可審查部門的審查意見進(jìn)行合法性審核。
2.審核機(jī)構(gòu)及人員。
?。?）按照《國家鐵路局合法性審查工作規(guī)定》（國鐵科法〔2015〕62號）確定國家鐵路局法制審核機(jī)構(gòu)；各地區(qū)鐵路監(jiān)管局要根據(jù)本單位實(shí)際情況和有關(guān)規(guī)定明確法制審核機(jī)構(gòu)。
?。?）要充分發(fā)揮法律顧問、公職律師在法制審核工作中的作用，原則上法制審核人員應(yīng)不少于本單位執(zhí)法人員總數(shù)的5%。
3.審核內(nèi)容及程序。
?。?）要嚴(yán)格審核執(zhí)法主體是否合法、執(zhí)法是否超越法定權(quán)限，執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格，執(zhí)法程序是否合法，案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否合法充分，適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準(zhǔn)確，裁量基準(zhǔn)運(yùn)用是否適當(dāng)，執(zhí)法文書是否完備、規(guī)范，違法行為是否涉嫌犯罪、需要移送司法機(jī)關(guān)等事項(xiàng)。行政許可應(yīng)審核許可辦理的程序、期限是否依法合規(guī);作出許可決定的依據(jù)和理由是否符合法律規(guī)定;許可文書格式是否符合有關(guān)規(guī)范, 文字表述是否適當(dāng)。
?。?）法制審核機(jī)構(gòu)應(yīng)提出書面審核意見。行政執(zhí)法承辦部門要對法制審核機(jī)構(gòu)提出的存在問題的審核意見進(jìn)行研究，作出相應(yīng)處理后再次報送法制審核。
4.審核責(zé)任。
?。?）國家鐵路局及各地區(qū)鐵路監(jiān)管局主要負(fù)責(zé)人是本單位行政執(zhí)法決定法制審核制度的第一責(zé)任人，對本單位作出的行政執(zhí)法決定負(fù)責(zé)。
?。?）行政執(zhí)法承辦部門對送審材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，及執(zhí)法的事實(shí)、證據(jù)、程序、法律適用的合法性負(fù)責(zé)；法制審核機(jī)構(gòu)對執(zhí)法決定的法制審核意見負(fù)責(zé)。
?。?）國家鐵路局及各地區(qū)鐵路監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)分別確定法制審核流程，明確送審材料報送要求和審核的方式、時限、責(zé)任，建立健全法制審核機(jī)構(gòu)與行政執(zhí)法承辦部門對審核意見不一致時的協(xié)調(diào)機(jī)制。
四、保障措施
1.提高思想認(rèn)識。行政執(zhí)法是鐵路監(jiān)管部門依法履職的重要方式，推行行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”是落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于全面依法治國、建設(shè)法治政府部署的重要舉措，對維護(hù)政府公信力、切實(shí)維護(hù)人民群眾合法權(quán)益具有重要作用。各單位、各部門要統(tǒng)一思想，高度重視，抓好貫徹落實(shí)。
2.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位、各部門應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，精心部署、加強(qiáng)協(xié)調(diào)、嚴(yán)格督導(dǎo)，結(jié)合工作實(shí)際，邊探索、邊總結(jié)、邊調(diào)整、邊提高，穩(wěn)妥有序全面推行“三項(xiàng)制度”，確保該項(xiàng)工作取得實(shí)效。
3.完善執(zhí)法制度。進(jìn)一步加強(qiáng)和完善行政執(zhí)法案例指導(dǎo)、行政執(zhí)法裁量基準(zhǔn)、行政執(zhí)法案卷管理和評查、行政執(zhí)法投訴舉報、行政執(zhí)法考核監(jiān)督等制度建設(shè)，形成統(tǒng)籌國家鐵路局行政執(zhí)法各個環(huán)節(jié)的制度體系。
4.加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。加強(qiáng)執(zhí)法人員及法制審核人員崗前培訓(xùn)和崗位培訓(xùn)，鼓勵執(zhí)法人員參加國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試。嚴(yán)格執(zhí)法人員資格管理，規(guī)范鐵路行政執(zhí)法證管理，著力提升鐵路行政執(zhí)法人員業(yè)務(wù)能力和執(zhí)法素養(yǎng)。
5.加強(qiáng)信息化建設(shè)。依托國家鐵路局安全生產(chǎn)監(jiān)管信息化系統(tǒng)，有效整合執(zhí)法數(shù)據(jù)資源，推進(jìn)執(zhí)法信息互聯(lián)互通共享。加強(qiáng)對執(zhí)法大數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析應(yīng)用，提升行政立法、執(zhí)法決策和風(fēng)險防范水平。
6.強(qiáng)化執(zhí)紀(jì)監(jiān)督。加強(qiáng)對行政執(zhí)法及“三項(xiàng)制度”落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，因行政執(zhí)法承辦人員、法制審核人員和審批行政執(zhí)法決定的負(fù)責(zé)人濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私枉法等，導(dǎo)致行政執(zhí)法決定錯誤的，依紀(jì)依法追究相關(guān)人員責(zé)任。
北京鐵路督察室在轄區(qū)推行“三項(xiàng)制度”相關(guān)工作，由國家鐵路局機(jī)關(guān)有關(guān)部門根據(jù)《國家鐵路局關(guān)于調(diào)整有關(guān)機(jī)構(gòu)編制和職責(zé)的通知》（國鐵人函〔2015〕43號）規(guī)定，按照本實(shí)施方案分工負(fù)責(zé)。
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